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證交所提供查核案例分享 以提醒投資人 注意交易安全
Nov 14th 2013, 07:28

證交所表示,為落實董事長李述德「讓大眾投資更穩當」之理念,提醒投資大眾,進行股票交易時善加維護自身權益,並藉由實際案例的分享及應行注意事項的貼心提醒,使投資大眾之權益品質獲得提昇。

【投資小百科】-案例分享

證交所稽核部前陣子接獲某一投資人檢舉案件,指稱某證券商營業員未依該投資人的指示下單,經派員前往了解,才發現其實是該投資人在下單時,為圖一時方便,未明確說出委託價格,造成最後實際成交價格,與該投資人心裡設定的價格差距過大,故心生不滿而逕行檢舉。

證交所表示,未以「限價」委託,是證券商最常遇到的交易糾紛之一。對於投資人而言,或許因貪圖一時方便或疏於注意,下單時未講明委託價格,或直接指示營業員以股票市價買賣,但往往最後成交的價格與心裡設定的價格差距過大,而認為權益受損。對於營業員而言,在接單的過程中,或許因為遷就客戶,或推託因雙方默契而接受非以限價之委託單,但這樣的行為已違反證交所營業細則第79條第1項相關規定。

※竭誠為您服務,證交所小叮嚀※

證交所特別提醒投資人與證券商營業員,下(接)單買賣股票時須以指定價格委託,以避免衍生交易糾紛或受到處分。再者,將來採逐筆撮合的交易制度上路後,若以市價單買賣,最後成交價格的波動可能更大,為維護投資人自身權益,於下(接)單時,務必要小心謹慎,並按照相關規定辦理。

2013/11/14

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